home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1991 / 91_1496 / 91_1496.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1993-03-08  |  20.2 KB  |  387 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 91-1496
  9. --------
  10. PETER C. REITER, et al., PETITIONERS v.
  11. LANGDON M. COOPER, TRUSTEE FOR CAROLINA
  12. MOTOR EXPRESS, INC., et al.
  13. on writ of certiorari to the united states court
  14. of appeals for the fourth circuit
  15. [March 8, 1993]
  16.  
  17.   Justice Scalia delivered the opinion of the Court.
  18.   This case presents the question whether, when a
  19. shipper defends against a motor common carrier's suit to
  20. collect tariff rates with the claim that the tariff rates were
  21. unreasonable, the court should proceed immediately to
  22. judgment on the carrier's complaint without waiting for
  23. the Interstate Commerce Commission (ICC) to rule on the
  24. reasonableness issue.
  25.                             I
  26.   In many ways, this is a sequel to our decision in
  27. Maislin Industries, U. S., Inc. v. Primary Steel, Inc., 497
  28. U. S. 116 (1990).  The facts of the two cases follow a
  29. pattern that has been replicated many times in the era
  30. of -deregulation- following enactment of the Motor Carrier
  31. Act of 1980, 94 Stat. 793: A motor carrier negotiates with
  32. a shipper rates less than the tariff rates that the
  33. Interstate Commerce Act (ICA), 49 U. S. C. 10701 et
  34. seq., requires the carrier to -publish and file- with the
  35. ICC, 49 U. S. C. 10762.  After the shipments are
  36. delivered and paid for (sometimes years after), the carrier
  37. goes bankrupt and its trustee in bankruptcy sues the
  38. shipper to recover the difference between the negotiated
  39. rates and the tariff rates.  Shippers' standard defenses
  40.  
  41. against such -undercharge- actions have been (1) that the
  42. carrier's attempt to collect more than the agreed-upon
  43. rates is an -unreasonable practice- proscribed by the Act,
  44. see 10701(a), and (2) that the tariff rates were unlawful
  45. because they were unreasonably high, see ibid.  In 1989,
  46. the ICC announced a policy approving the first of these
  47. defenses.  See NITL-Petition to Institute Rulemaking on
  48. Negotiated Motor Common Carrier Rates, 5 I. C. C. 2d 623
  49. (1989); see also NITL-Petition to Institute Rulemaking on
  50. Negotiated Motor Common Carrier Rates, 3 I. C. C. 2d 99
  51. (1986); Maislin, 497 U. S., at 121-122.  Our decision in
  52. Maislin held that policy invalid under the ICA, because
  53. it would -rende[r] nugatory- the specific command of
  54. 10761 that the carrier charge the filed rate.  Id., at 133. 
  55. While Maislin thus eliminated the shippers'
  56. -unreasonable-practice- defense, it expressly noted that
  57. -[t]he issue of the reasonableness of the tariff rates is
  58. open for exploration on remand.-  Id., at 129, n. 10.  The
  59. present case presents a problem of timing that has arisen
  60. out of that issue.
  61.   The shippers here are petitioners California
  62. Consolidated Enterprises (CCE) and Peter Reiter. 
  63. Between 1984 and 1986, they were engaged in the
  64. business of brokering motor carrier transportation, which
  65. essentially involves serving as a middleman between
  66. motor carriers and the shipping public.  During that
  67. period, petitioners tendered shipments to Carolina Motor
  68. Express, which was operating as a certified motor carrier
  69. in interstate commerce subject to regulation by the ICC. 
  70. Carolina and petitioners negotiated rates for several
  71. shipments that were lower than the applicable tariff rates
  72. on file with the ICC.  (Petitioners believed that Carolina
  73. would publish these negotiated rates in its tariffs, but
  74. Carolina never did so.)
  75.   In 1986, Carolina filed for bankruptcy and respondent
  76. Langdon Cooper was appointed trustee.  Respondent Mark
  77. & Associates of North Carolina was retained to conduct
  78. an audit of Carolina's shipping bills, which revealed
  79. undercharges (below applicable tariff rates) in the amount
  80. of $58,793.03 on shipments made by CCE and $13,795.73
  81. on shipments made by Reiter.  Respondents brought
  82. adversary proceedings against petitioners in Bankruptcy
  83. Court to collect those amounts.  Petitioners raised the
  84. standard -unreasonable-practice- and -unreasonable-rate-
  85. claims, and moved the Bankruptcy Court to stay
  86. proceedings and to refer those claims to the ICC.  The
  87. Bankruptcy Court refused to do so and entered judgment
  88. for respondents.  In re Carolina Motor Express, 84 B. R.
  89. 979 (WDNC 1988).  In 1989 (prior to our decision in
  90. Maislin), the District Court reversed and held that the
  91. -unreasonable-practice- defense should be referred to the
  92. ICC.  The Court of Appeals, after holding respondents'
  93. appeal in abeyance until our decision in Maislin, reversed
  94. the District Court.  In re Carolina Motor Express, Inc.,
  95. 949 F. 2d 107 (CA4 1991).  It held that, in light of
  96. Maislin, there was no need to refer the -unreasonable-
  97. practice- issue to the ICC, 949 F. 2d, at 109; and that the
  98. -unreasonable-rate- claim was no obstacle to the carrier's
  99. action, since even if the tariff rates were unreasonable the
  100. -filed rate- doctrine requires the shipper to pay them first
  101. and then seek relief in a separate action for damages
  102. under 11705(b)(3).  Id., at 110-111.  We granted
  103. certiorari.  504 U. S. ___ (1992).
  104.                            II
  105.   The Interstate Commerce Act requires carriers' rates to
  106. be -reasonable,- 10701(a), and gives shippers an express
  107. cause of action against carriers for damages (called
  108. -reparations- in the pre-codification version of the statute,
  109. see 49 U. S. C. 304a(2), (5) (1976 ed.)) in the amount
  110. of the difference between the tariff rate and the rate
  111. determined to be reasonable by the ICC, 11705(b)(3). 
  112. Respondents argue, however, that the unreasonableness
  113. of a tariff rate may not be asserted as a -defense- to an
  114. action to recover charges based on that rate.  That may
  115. be true in a technical sense, since 11705(b)(3) provides
  116. a cause of action rather than a defense.  But that does not
  117. establish that the -unreasonable-rate- issue cannot be
  118. raised in the present suit, since a defendant having a
  119. cause of action against a plaintiff may-indeed, often
  120. must-assert that cause of action as a counterclaim.  See
  121. Fed. Rule Civ. Proc. 13; Southern Const. Co. v. Pickard,
  122. 371 U. S. 57, 60 (1962).  Petitioners' claims under
  123. 11705(b)(3) are certainly properly raised here, since they
  124. relate to the same shipments for which respondents seek
  125. to collect.  And it makes no difference that petitioners
  126. may have mistakenly designated their counterclaims as
  127. defenses, since Federal Rule of Civil Procedure 8(c)
  128. provides that -the court on terms, if justice so requires,
  129. shall treat the pleading as if there had been a proper
  130. designation.-  See also 5 C. Wright & A. Miller, Federal
  131. Practice and Procedure 1275, pp. 459-460 (2d ed. 1990)
  132. (-Inasmuch as it is not clear whether set-offs and
  133. recoupments should be viewed as defenses or
  134. counterclaims, the court, by invoking the misdesignation
  135. provision in Rule 8(c), should treat matter of this type as
  136. if it had been properly designated by defendant, and
  137. should not penalize improper labelling-).
  138.   Under 49 U. S. C. 11706(c)(2), a shipper -must begin
  139. a civil action to recover damages under [11705(b)(3)]
  140. within two years after the claim accrues,- which occurs
  141. -on delivery or tender of delivery by the carrier,-
  142. 11706(g).  That limitation is not applicable here,
  143. however, since presented in response to the carrier's suit
  144. petitioners' claims seek merely -recoupment- - i.e., the
  145. setting off against asserted liability of a counterclaim
  146. arising out of the same transaction.  Recoupment claims
  147. are generally not barred by a statute of limitations so
  148. long as the main action is timely.  See Bull v. United
  149. States, 295 U. S. 247, 262 (1935); 3 J. Moore, B. Ward,
  150. & J. Lucas, Moore's Federal Practice -13.11 (1992). 
  151. There is no reason not to apply this principle to suits
  152. under the ICA, and we have indeed already done so.  In
  153. United States v. Western Pacific R. Co., 352 U. S. 59, 71
  154. (1956), we held that an ICA limitation provision nearly
  155. identical to the one at issue here did not prohibit the
  156. shipper (the United States) from asserting -by way of
  157. defense- unreasonable-rate claims against a carrier
  158. seeking to collect on previous shipments.  Respondents
  159. seek to distinguish Western Pacific on the ground that the
  160. United States has a unique statutory set-off right (now
  161. codified at 31 U. S. C. 3726), allowing it to deduct from
  162. amounts due to a carrier prior overcharges by the carrier. 
  163. That statute may well have been essential to the holding
  164. in the case, since some of the amounts withheld by the
  165. United States were not recoupments (they related to
  166. shipments other than those that were the subjects of the
  167. carriers' suits).  But the rationale of the case is the same
  168. as the rationale that permits recoupment here: -Only the
  169. clearest congressional language could force us to a result
  170. which would allow a carrier to recover unreasonable
  171. charges with impunity merely by waiting two years before
  172. filing suit.-  352 U. S., at 71.  See Glama Dress Co. v.
  173. Mid-South Transports, Inc., 335 I. C. C. 586, 589 (1969). 
  174. Courts of Appeals have understood Western Pacific as
  175. expressing not just a narrow holding based on the United
  176. States set-off statute, but a general principle of
  177. recoupment applicable in other contexts.  See Distribution
  178. Services, Ltd. v. Eddie Parker Interests, Inc., 897 F. 2d
  179. 811, 813 (CA5 1990); In re Smith, 737 F. 2d 1549, 1554
  180. (CA11 1984); 118 East 60th Owners, Inc. v. Bonner
  181. Properties, Inc., 677 F. 2d 200, 203 (CA2 1982);
  182. Luckenbach S. S. Co. v. United States, 312 F. 2d 545, 549,
  183. n. 3 (CA2 1963).
  184.   One major consequence does attach to the fact that an
  185. unreasonable-rate claim is technically a counterclaim
  186. rather than a defense: A defense cannot possibly be
  187. adjudicated separately from the plaintiff's claim to which
  188. it applies; a counterclaim can be.  Federal Rule of Civil
  189. Procedure 54(b) permits a district court to enter separate
  190. final judgment on any claim or counterclaim, after making
  191. -an express determination that there is no just reason for
  192. delay.-  See Sears, Roebuck & Co. v. Mackey, 351 U. S.
  193. 427 (1956); Cold Metal Process Co. v. United Engineering
  194. & Foundry Co., 351 U. S. 445 (1956).  This power is
  195. largely discretionary, see Curtiss-Wright Corp. v. General
  196. Electric Co., 446 U. S. 1, 10 (1980), to be exercised in
  197. light of -judicial administrative interests as well as the
  198. equities involved,- id., at 8, and giving due weight to -`the
  199. historic federal policy against piecemeal appeals,'- ibid.
  200. (quoting Sears, supra, at 438).
  201.   Nothing in the ICA provides that, in an action by a
  202. carrier to collect undercharges, a 11705(b)(3)
  203. counterclaim is not subject to the normally applicable
  204. provisions of the Federal Rules.  Respondents contend that
  205. the so-called -filed rate doctrine- gives them absolute
  206. entitlement to judgment on their undercharge claims,
  207. without defense or counterclaim.  We disagree.  The filed
  208. rate doctrine embodies the principle that a shipper cannot
  209. avoid payment of the tariff rate by invoking common-law
  210. claims and defenses such as ignorance, estoppel, or prior
  211. agreement to a different rate.  See Texas & Pacific R. Co.
  212. v. Mugg, 202 U. S. 242, 245 (1906); Louisville & Nashville
  213. R. Co. v. Maxwell, 237 U. S. 94, 98 (1915); Pittsburgh, C.,
  214. C. & S. L. R. Co. v. Fink, 250 U. S. 577, 581-582 (1919). 
  215. It assuredly does not preclude avoidance of the tariff rate,
  216. however, through claims and defenses that are specifically
  217. accorded by the ICA itself.  We can agree with
  218. respondents that this latter category does not include any
  219. -unreasonable-rate defense,- derived from the general ICA
  220. requirement (now codified in 10701(a)) that a carrier's
  221. rates be -reasonable.-  See T. I. M. E. Inc. v. United
  222. States, 359 U. S. 464, 468-472 (1959).  But we cannot
  223. agree that the filed rate doctrine precludes shippers from
  224. asserting (by way of claim or counterclaim) the
  225. reparations rights explicitly conferred by 11705(b)(3).
  226.   Contrary to respondents' contention, the preclusive effect
  227. of the filed rate doctrine over reparations counterclaims
  228. is not established by our opinion in Crancer v. Lowden,
  229. 315 U. S. 631 (1942).  There, shippers sued by a rail
  230. carrier for payment of tariff rates challenged them as
  231. unreasonable, and sought to stay the collection action
  232. until the ICC had an opportunity to rule on that issue. 
  233. The district court denied the stay and entered judgment
  234. for the carrier.  But unlike the present petitioners, the
  235. shippers in Crancer had no counterclaim; they had already
  236. instituted an administrative reparations proceeding (as the
  237. ICA allowed for rail carriage) before they were sued in
  238. district court, see Reply Brief for Petitioners, p. 13, and
  239. Brief for Respondents, p. 18, in Crancer v. Lowden, O. T.
  240. 1941, No. 505, which precluded filing a reparations claim
  241. in district court.  See 49 U. S. C. 9 (1946 ed.). 
  242. Moreover, all that Crancer held was that -there was no
  243. abuse of discretion by the trial judge,- since the equities
  244. balanced against waiting for the ICC's determination.  315
  245. U. S., at 636.  Thus, Crancer held that the court was not
  246. required to stay the collection proceeding until the ICC
  247. ruled on the reasonableness of rates; not that the court
  248. was prohibited from doing so.  That is entirely consistent
  249. with our holding here.
  250.                            III
  251.   Respondents raise two arguments to the effect that
  252. petitioners' 11705(b)(3) counterclaims are not yet
  253. cognizable in court.  First, respondents argue that there
  254. exists what they denominate as a -pay first- rule, whereby
  255. payment of the tariff rate is a -prerequisite to litigating
  256. the rate reasonableness issue.-  Brief for Respondents 23. 
  257. See also Milne Truck Lines, Inc. v. Makita U.S.A., Inc.,
  258. 970 F. 2d 564, 572 (CA9 1992) (embracing similar theory). 
  259. That argument would have merit if the holding in United
  260. States ex rel. Louisville Cement Co. v. ICC, 246 U. S. 638
  261. (1918), were still good law.  In that case, this Court held
  262. that a shipper's cause of action for reparations did not
  263. accrue -until payment had been made of the unreasonable
  264. charges.-  Id., at 644.  The opinion noted that -if Congress
  265. had intended that the cause of action of the shipper to
  266. recover damages for unreasonable charges should accrue
  267. when the shipment was received, or when it was delivered
  268. by the carrier, . . . a simple and obvious form for
  269. expressing that intention would have been used.-  Ibid. 
  270. Within two years, Congress enacted a simple and obvious
  271. provision stating that any -cause of action in respect of
  272. a shipment of property shall . . . be deemed to accrue
  273. upon delivery or tender of delivery.-  Transportation Act,
  274. 1920, 424, 41 Stat. 492.  That provision survives in
  275. substantially the same form in text now codified at 49
  276. U. S. C. 11706(g).  While it is theoretically possible for
  277. a statute to create a cause of action that accrues at one
  278. time for the purpose of calculating when the statute of
  279. limitations begins to run, but at another time for the
  280. purpose of bringing suit, we will not infer such an odd
  281. result in the absence of any such indication in the statute. 
  282. We therefore hold that petitioners could assert a claim
  283. under 11705(b)(3) before payment, but after their
  284. shipments were delivered.
  285.   Secondly, respondents contend that the doctrine of
  286. primary jurisdiction requires petitioners initially to present
  287. their unreasonable-rate claims to the ICC, rather than to
  288. a court.  That reflects a mistaken understanding of
  289. primary jurisdiction, which is a doctrine specifically
  290. applicable to claims properly cognizable in court that
  291. contain some issue within the special competence of an
  292. administrative agency.  It requires the court to enable a
  293. -referral- to the agency, staying further proceedings so as
  294. to give the parties reasonable opportunity to seek an
  295. administrative ruling.  See Western Pacific, 352 U. S.,
  296. at 63-64; Ricci v. Chicago Mercantile Exchange, 409 U. S.
  297. 289, 291, 302 (1973); Port of Boston Marine Terminal
  298. Assn. v. Rederiaktiebolaget Transatlantic, 400 U. S. 62, 65,
  299. 68 (1970).  Referral of the issue to the administrative
  300. agency does not deprive the court of jurisdiction; it has
  301. discretion either to retain jurisdiction or, if the parties
  302. would not be unfairly disadvantaged, to dismiss the case
  303. without prejudice.  See Carnation Co. v. Pacific Westbound
  304. Conference, 383 U. S. 213, 222-223 (1966); Mitchell Coal
  305. & Coke Co. v. Pennsylvania R. Co., 230 U. S. 247,
  306. 266-267 (1913); Jaffe, Primary Jurisdiction, 77 Harv. L.
  307. Rev. 1037, 1055 (1964).
  308.   The result that respondents seek would be produced, not
  309. by the doctrine of primary jurisdiction, but by the doctrine
  310. of exhaustion of administrative remedies.  Where relief is
  311. available from an administrative agency, the plaintiff is
  312. ordinarily required to pursue that avenue of redress before
  313. proceeding to the courts; and until that recourse is
  314. exhausted, suit is premature and must be dismissed.  See
  315. Myers v. Bethlehem Shipbuilding Corp., 303 U. S. 41,
  316. 50-51 (1938); Heckler v. Ringer, 466 U. S. 602, 617, 619,
  317. and n. 12 (1984).  That doctrine is inapplicable to
  318. petitioners' reparations claims, however, because the ICC
  319. has long interpreted its statute as giving it no power to
  320. decree reparations relief.  Shortly after enactment of the
  321. provision now codified at 11705(b)(3), the ICC said that
  322. the law did not -grant the Commission any initial
  323. jurisdiction . . . with respect to the award of reparations-;
  324. rather, -shippers' recourse must be to the courts,- which
  325. would -refer- the issue of rate reasonableness to the
  326. Commission.  Informal Procedure for Determining Motor
  327. Carrier and Freight Forwarder Reparation, 335 I. C. C.
  328. 403, 413 (1969).  The ICC continues to adhere to that
  329. view.  Brief for United States as Amicus Curiae 9, n. 6;
  330. NITL-Petition to Institute Rulemaking on Negotiated
  331. Motor Common Carrier Rates, 3 I. C. C. 2d, at 106-107;
  332. NITL-Petition to Institute Rulemaking on Negotiated
  333. Motor Common Carrier Rates, 5 I. C. C. 2d, at 625,
  334. 630-631.  We find that to be at least a reasonable
  335. interpretation of the statute, and hence a binding one. 
  336. Chevron U. S. A. Inc. v. Natural Resources Defense
  337. Council, Inc., 467 U. S. 837 (1984).
  338.   Nor can we discern within the ICA an intent that, even
  339. though the ICC cannot decree relief, ICC determination
  340. of the reasonable-rate issue must be obtained before filing
  341. the civil action.  Since the limitations period for filing
  342. actions under 11705(b)(3) begins running at the time of
  343. delivery of the shipment, rather than at the time the ICC
  344. enters an order, compare 11706(c)(2) and (g), with
  345. 11706(e), the period could expire before the ICC acted. 
  346. We are not disposed to find an implicit prior-agency-
  347. determination requirement that would have such
  348. consequences.
  349.                            IV
  350.   Since we have concluded that petitioners' unreasonable-
  351. rate claims are subject to the ordinary rules governing
  352. counterclaims, the judgment below must be reversed. 
  353. Neither the Court of Appeals nor the District Court made
  354. the -express determination- required under Rule 54(b) for
  355. entry of a separate judgment on respondents' claims, and
  356. we cannot say categorically that it would be an abuse of
  357. discretion either to grant or to deny separate judgment. 
  358. In the ordinary case, where a carrier is solvent and has
  359. promptly initiated suit, the equities favor separate
  360. judgment on the principal claim: referral of the
  361. unreasonable-rate issue could produce substantial delay,
  362. and tariff rates not disapproved by the ICC are legal
  363. rates, binding on both the shipper and the carrier.  See
  364. Keogh v. Chicago & Northwestern R. Co., 260 U. S. 156,
  365. 163 (1922); Arizona Grocery Co. v. Atchison, T & S. F. R.
  366. Co., 284  U. S. 370, 384 (1932); Lowden v. Simonds-
  367. Shields-Lonsdale Grain Co., 306 U. S. 516, 520 (1939). 
  368. The equities change, however, when the suing carrier is
  369. in bankruptcy.  Indeed, we have previously held that even
  370. a -threat of insolvency- of the party seeking separate
  371. judgment is a factor weighing against it.  See Curtiss-
  372. Wright, 446 U. S., at 12.  Even so, we cannot say that
  373. insolvency is an absolute bar.  Conceivably, a district
  374. court could determine that other equities favor separate
  375. judgment-for example, a threat that the shipper may
  376. become insolvent, which Rule 62(h) would allow a court
  377. to protect against by entering separate judgment for the
  378. carrier but staying enforcement on condition that the
  379. shipper deposit the amount of the judgment with the
  380. court.  Id., at 13, n. 3.
  381.   The judgment of the Court of Appeals is reversed, and
  382. the case is remanded for proceedings consistent with this
  383. opinion.
  384.                                       It is so ordered.
  385.  
  386.   Justice Blackmun dissents.
  387.